徽丰实业（上海）有限公司

2021年工作总结（摘要）

一、业务经营概况

1.仓单服务业务

主要开展黑色金属定向采购、仓单回购业务，帮助产业客户进行风险管理，服务产业客户，收取相关业务服务费用。仓单服务业务共计完成营业收入98,659万，实现业务毛利1,060.87万。

2.基差贸易业务

开展以有色金属、钢材、乙二醇为主的基差贸易，购销期间同步在期货端做套期保值，无风险敞口，通过基差管理，在合适价位平仓。基差贸易业务共计完成营业收入348,382.72万，实现业务毛利272.81万。

3.场外衍生品业务

重点承接价格保险项目，2021年完成河南睢县饲料、新乡生猪、尉氏生猪、江苏丰县生猪、安徽宿松饲料、临洮生猪等6个“大商所农民收入保障计划”分散项目和一个安徽县域覆盖项目，总保费3674万元、总权利金1721万元、徽丰公司权利金约552万；另有商业保险项目13个，涉及鸡蛋、生猪及花生，总权利金约152万，总赔付约102万，其中临洮生猪项目赔付率达120%；同时与客户开展了玉米、豆粕、玉米淀粉大商所场外互换业务，涉及规模约2.6亿元。

二、财务情况

2021年1月1日—12月31日，累计实现营业收入47.19亿元，营业成本47.08亿元，营业税金及附加93.79万元，销售费用473.28万元，管理费用484.73万元，财务费用38.21万元，公允变动损益-253.61万元，投资收益501.99万元，利润总额260.87万元。

营业收入较2020年实现同比增长61.89%，利润总额同比增长41.65%。

三、人员组织架构

徽丰公司现有正式员工30人，实习生3人。部门分为：综合管理部、合规风控部、财务部、有色事业部、黑色事业部、场外衍生品中心、合肥综合业务部、做市业务部（筹）。

四、规章制度及内控管理

1.根据监管及内控管理体系的要求，以及公司运营和业务的开展，不断完善现有的规章制度和内控流程。徽丰公司今年接受国资委、集团公司、期货公司各项检查，与各相关部门保持沟通，及时反馈问题，对相关问题进行整改，及时汇报整改情况。

2.根据实际工作需要，进一步完善徽丰公司的OA系统。

3.办理徽丰公司增资相关手续及变更，12月归还集团公司借款。

4.全年召开董事会5次，风险决策委员会4次。

5.配合总部开展徽丰公司副总经理及外部董事招聘工作。

6.向注册地临港新片区申请税收返还和减免。

7.重点开展学习《国务院国资委关于指导地方国有企业有效防范融资性贸易业务风险有关事项的通知》以及省国资委、集团公司有关文件精神。开展对照检查，梳理和排查业务风险，杜绝防范融资性贸易业务、虚假贸易。

8.处理资金冻结事项，公司对业务风险控制能力进一步提升，2021年度全年未发生风险事件。

9.定期对现货库存进行现场盘点，确保货权和货物质量状况。

10.持续开展安全生产工作，保证公司安全生产持续稳定。开展常态化疫情防控工作，采购防疫物资，每日体温监测，办公区域消毒。

五、监管、行业沟通交流工作

密切保持与监管部门及同行业的良好互动关系。积极参加中国期货业协会、各交易所、上海期货同业公会、安徽商会等组织的各项活动，与同业子公司进行交流合作，并定期向股东、协会、监控中心提交各项数据资料。

六、党建工作

徽丰公司现有正式党员5人，预备党员1人，申请入党员工1人，党支部按照标准化建设开展各项党建工作，保持与上级党组织紧密联系。参加各项党建活动，并自行组织支部内部学习活动。

七、徽丰公司2021年经营特点

1.徽丰公司自2018年成立以来，公司经营指标每年均实现大幅度增长，尤其近两年在完成较高营收任务的同时，实现盈利增长，促使公司稳步经营。

2.在仓单服务业务的基础上，围绕黑色和有色两大板块在2020年基础上扩大基差贸易业务的规模，实现稳步盈利。

3.从以稳基础的仓单业务为主，过渡转型到以基差贸易为主的业务模式。围绕上期所标准仓单交易平台开展基差贸易业务，并取得良好成效，2021年蝉联“上期所标准仓单交易平台十佳风险管理子公司优秀交易商”称号。

4.“保险+期货”稳步发展，运用大商所额度，与多家同业协同开展“保险+期货”项目，取得良好的效果，年底申请专项协同资金用于2022年度项目。

5. 积极参与大商所场外互换平台业务，为产业客户提供风险管理服务，尤其是与中小微企业开展场外互换业务，取得了良好的市场反映，获得了客户的肯定和认可，也为公司带来了盈利。未来将做为徽丰公司与期货公司协同业务模式重点进行推广。

6.安徽省内业务进一步拓展，围绕马钢开展仓单服务、基差贸易业务，防控风险，实现盈利，已在合肥市场具有一定影响力。以安徽交割库、玻璃生产基地为核心，初步探索纯碱、尿素业务。