徽丰实业（上海）有限公司

2021年下半年度合规检查整改情况报告

徽商期货公司合规审查部：

    贵部于2021年12月对徽丰公司进行了合规检查，并出具了检查报告，徽丰公司对检查中发现的问题进行了整改，现将整改情况汇报如下：

一、开户、适当性及资信评估、客户档案等问题的整改情况

1.深圳市华利鑫业贸易有限公司的《客户基本信息表》中“投资期限”与KYC中登记的信息不一致，已要求深圳华利鑫业贸易有限公司的开户代理人重新填写相关文件，目前基本信息表中的“投资期限”与KYC中的投资期限一致，场外部门已重新归档。

2.深圳市华利鑫业贸易有限公司《普通投资者购买高风险等级产品或服务确认书》内容有误，该公司的开户代理人已重新填写并盖章，目前已收到纸质版存档。

3.国元农业保险股份有限公司安徽分公司的《资信评估表》中的“投资经历”与KYC中登记的信息不一致，现已根据客户实际情况重新进行资信评估。

4.国元农业保险股份有限公司安徽分公司的负责人变更，数据库及客户预留资料未更新。国元农业保险股份有限公司安徽分公司已寄送《负责人变更情况说明》和负责人身份证复印件，场外衍生品中心的数据库也已完成更新。

5.江苏省建工集团上海物贸发展有限公司存在失信记录，未变更客户档案。对2021年下半年的客户尽调记录已转发给各业务部门，要求业务部门及时更新客户档案，及时更新客户档案中的资信评级。

二、人员兼职问题

在上一轮整改时，由于对注销公司的程序与难度预判不准确，未能在计划期限内完成整改，经丁伟申请，公司同意其7月底之前完成注销和变更手续。同时，公司根据证监会、中期协的最新要求对相关制度作出修订。

三、培训问题

贵部建议合理安排工作进度，确保风控培训按年度计划执行。合规风控部已提交《2022年度合规风控培训计划》，并与相关人员进行了沟通，以确保各项培训按照年度计划执行。

四、账户密码问题

贵部建议加强信息技术管理，完善期货交易分账户管理机制，定期修改账户密码，杜绝设置弱密。总经理办公会2022年第8号会议决定，风控员每半年统一修改一次交易密码并告知相关使用部门，如有相关岗位员工变动，风控员也将及时修改交易密码。

　　特此报告。

　　徽丰实业（上海）有限公司

                                                                                 2022年3月11日